Pour devenir conseiller en investissement financier, vous devrez passer des tests rigoureux ainsi qu’un programme éducatif complet. La première étape du processus consiste à trouver une société de planification financière pour vous parrainer. Ensuite, vous devrez passer les examens appropriés et les réussir. À ce stade, vous suivrez un programme de formation détaillé spécifique au courtier ou à la société de planification financière qui vous a embauché.
La première chose que vous devrez faire est de trouver un courtier ou une société de planification financière pour vous parrainer afin de passer les examens nécessaires pour devenir conseiller en investissement financier. Le processus de recherche d’une entreprise pour vous parrainer peut être difficile, car il y a beaucoup de concurrence. Afin de vous donner les meilleures chances de devenir conseiller en investissement financier, vous devriez très probablement obtenir un diplôme universitaire en finance ou en commerce. Une fois que vous avez trouvé une entreprise pour vous parrainer, elle paiera pour que vous passiez les examens appropriés. Vous devrez peut-être parler et postuler auprès de plusieurs sociétés financières différentes avant d’en trouver une qui vous parrainera.
Pour devenir conseiller en investissement financier, vous allez devoir passer deux tests. Le premier test s’appelle l’examen de courtier en valeurs mobilières de la série 7. Le deuxième test est l’examen uniforme de droit d’État combiné de la série 66. Pour passer à autre chose, vous devez réussir ces deux tests. Si vous ne réussissez pas les tests, vous pouvez les repasser après un mois d’attente.
Après avoir réussi les deux tests, vous pourriez être officiellement embauché par l’entreprise qui vous a parrainé. À ce stade, vous devrez suivre un programme de formation complet spécifique à l’entreprise pour laquelle vous travaillez. Chaque société d’investissement propose des produits financiers différents. Vous devrez devenir extrêmement bien informé sur tous ces produits et apprendre à les vendre à vos clients.
Une fois que vous devenez conseiller en investissement financier, vous pouvez commencer à développer votre clientèle. Cela peut être difficile au début, car vous essaierez d’éloigner des clients d’autres conseillers financiers et de trouver de nouveaux clients qui n’ont aucune expérience en matière d’investissement. Après un certain temps, vous pourriez développer une large clientèle avec laquelle travailler.