L’examen de la série 23 est un examen lié aux finances. Cet examen particulier est donné aux professionnels de la finance qui cherchent à devenir un General Securities Principal (GSP) afin qu’ils puissent gérer les rentes variables, les fonds communs de placement, le programme de participation directe ou l’activité de banque d’investissement des entreprises financières. Si l’on a déjà réussi les examens de superviseur de la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) (9/10), on peut passer l’examen FINRA Series 23 General Securities Principal-Sales Supervisor Module (GSP-SSM) dans le but spécifique de se qualifier pour devenir un General Securities Principal (GSP).
L’examen, d’une durée de deux heures et demie, comporte 100 questions présentées sous forme de choix multiples. Cet examen évalue la connaissance des règles et la connaissance des dispositions légales. Par exemple, certaines questions de l’examen portent sur des sujets tels que la procédure de banque d’investissement sur les marchés secondaire et primaire, la gestion du personnel de bureau, les règles et réglementations de la FINRA et l’activité de tenue de marché ou de négociation. Pour réussir cet examen, il est nécessaire d’obtenir un score d’au moins 70 %.
En règle générale, environ 25 % de cet examen évaluera ses connaissances sur ce qui est nécessaire pour la surveillance de la banque d’investissement et de l’activité liée à la banque d’investissement. Ensuite, 29 % du test porteront sur des informations pertinentes pour la gestion de l’activité de négociation ou de tenue de marché des entreprises. De plus, 16 % des questions porteront sur la façon de gérer le bureau d’une entreprise au quotidien. Ensuite, 19 % des questions concernent généralement la gestion des employés, les règles de la FINRA et la manière de superviser l’activité de vente. Enfin, 11 % des questions porteront sur le respect des règles de responsabilité financière des entreprises.
Prendre la série 23 est généralement très difficile. Des cours spéciaux de préparation aux examens pour la série 23 sont proposés par des sociétés telles que American Investment Training et AgentBroker Training Center qui se spécialisent dans la préparation des individus à l’examen. Le cours de préparation est un cours à domicile qui peut être fait quand on a suffisamment de temps et d’énergie pour se préparer. Ensuite, l’examen peut être passé dans les centres de test Prometric ou Pearson dans différentes villes des États-Unis.
Il convient de noter que prendre la série 23 n’est pas le seul moyen de devenir un General Securities Principal. Par exemple, on pourrait complètement contourner cet examen et passer à la place une série 24, un examen considéré comme un test plus complet que la série 23. Certes, un examen de la série 23 est une option que les professionnels de la finance choisissent parfois pour devenir General Securities. Mandataire (GSP).