Les conseillers en marchés financiers sont des individus et des entités qui cherchent à aider les investisseurs à choisir les bonnes transactions sur différents marchés financiers, ainsi qu’à aider les entreprises qui offrent des opportunités d’investissement sur ces marchés à structurer leurs offres d’une manière qui profite à la fois à l’émetteur et à l’investisseur. . Le champ d’activité associé aux consultants ou conseillers du marché des capitaux peut couvrir à peu près tous les aspects du marché des capitaux, allant de l’aide aux entreprises à constituer des portefeuilles d’investissement à l’assistance aux entreprises lors de leurs premiers appels publics à l’épargne et même à la publicité des offres d’actions aux investisseurs potentiels.
L’une des principales responsabilités des conseillers en marchés financiers est d’aider les clients à trouver des moyens de générer une croissance financière supplémentaire à partir d’activités au sein du marché financier. Par exemple, un conseiller travaillera souvent avec une entreprise cliente pour l’aider à créer un portefeuille de placement capable de générer un certain rendement dans un délai déterminé. Dans le cadre du processus, cela peut impliquer de fixer des objectifs liés à un événement ou à un projet que le client souhaite financer avec le produit de ces investissements. Cela signifie que si une entreprise cliente souhaite constituer un portefeuille d’investissement qui financera un projet d’expansion dans cinq ans, le conseiller en tiendra compte et fournira une assistance pour organiser le portefeuille afin d’atteindre cet objectif.
Un autre aspect du travail couramment effectué par les conseillers en marchés financiers consiste à aider les entreprises à gérer les offres d’actions et d’obligations qu’elles émettent et proposent aux investisseurs potentiels. Dans cette application, un conseiller aiderait une entreprise à structurer des options d’achat d’actions d’une manière conforme aux lois et réglementations commerciales gouvernementales ainsi qu’aux limites des documents fondateurs de l’entreprise. Les conseillers peuvent également aider à organiser le premier appel public à l’épargne, ou toute offre ultérieure qui pourrait avoir lieu ultérieurement, comme un fractionnement d’actions ou l’émission d’actions supplémentaires. Dans ces scénarios, les objectifs des conseillers en marchés financiers sont de rendre la vente des actions aussi lucrative et aussi efficace que possible pour l’entreprise cliente, compte tenu du climat économique actuel.
Les conseillers en marchés financiers peuvent se spécialiser dans certains types de services de soutien. Certains se concentreront davantage sur l’aide aux nouvelles entreprises pour lancer des initiatives d’actions, tandis que d’autres peuvent limiter les services à aider les entreprises à constituer des portefeuilles d’actions viables. Comme pour tout type de services aux entreprises, les clients potentiels doivent enquêter sur l’historique et la réputation de tout conseiller avant de s’engager de manière continue.