Un négociant de bureau accepte les ordres de négociation de titres d’un client ou de représentants en placement et transmet les détails de ces transactions aux courtiers qui effectuent réellement des transactions sur titres sur les marchés boursiers régionaux. Toute personne souhaitant devenir négociateur de bureau doit réussir un examen de licence en valeurs mobilières. De plus, les commerçants de bureau doivent avoir démontré des compétences en administration et en service à la clientèle. Certaines entreprises préfèrent également embaucher des commerçants qui ont terminé des programmes universitaires.
Contrairement aux courtiers, les desk traders ne peuvent pas prendre de décisions d’investissement au nom d’une société financière et, dans la plupart des cas, les traders peuvent accepter des ordres mais ne peuvent pas fournir de conseils commerciaux aux clients. Les cours des actions fluctuent tout au long de la journée et une erreur de traitement peut entraîner une perte financière pour un client ou l’employeur du commerçant. Par conséquent, une personne souhaitant devenir un desk trader doit avoir la capacité d’effectuer plusieurs tâches et de saisir des données dans les systèmes de trading sans faire d’erreurs. De nombreuses sociétés d’investissement préfèrent embaucher des personnes ayant une expérience préalable dans le secteur bancaire. certains commerçants ont une expérience de travail dans des centres d’appels pour des entreprises de vente ou de marketing. Les commerçants utilisent quotidiennement les réseaux informatiques, de sorte que les personnes qui manquent de compétences en informatique peuvent devoir s’inscrire à des cours de formation à court terme offerts par des collèges communautaires.
Dans la plupart des pays, le secteur des valeurs mobilières est fortement réglementé et les commerçants comme les courtiers doivent passer des examens de licence. En règle générale, les traders potentiels assistent à une série de cours de formation au cours desquels les candidats apprennent les transactions sur les valeurs mobilières et la réglementation. Les participants à la classe doivent archiver un certain score à l’examen afin de devenir des commerçants agréés. Une personne souhaitant devenir un desk trader peut avoir plus d’une occasion de réussir l’examen de licence, bien que certains pays aient des lois qui limitent le nombre de fois qu’un individu peut passer cet examen. Dans de nombreux cas, les commerçants doivent également obtenir des licences d’assurance puisque divers types de polices d’assurance sont négociés sur les marchés boursiers du monde entier.
Étant donné que les commerçants gèrent de grosses sommes d’argent, de nombreuses sociétés financières préfèrent embaucher des personnes qui ont obtenu un diplôme de premier cycle en comptabilité, en finance, en mathématiques ou dans des domaines connexes. Les entreprises dont les volumes d’échanges sont élevés embauchent parfois des personnes qui ont suivi des programmes d’études supérieures en finance, car ces personnes ont la capacité d’effectuer rapidement des calculs complexes. Alors que certains commerçants ont de nombreux diplômes universitaires, d’autres sont des personnes qui ont obtenu leur diplôme d’études secondaires et ont commencé à travailler pour des entreprises d’investissement dans des emplois de premier échelon. Par conséquent, une personne qui souhaite devenir un commerçant de bureau peut être en mesure d’obtenir du travail en tant que commis ou assistant administratif avant d’obtenir éventuellement une licence et de passer à un rôle de commerçant.