La série 6 est un examen passé par les employés des sociétés de valeurs mobilières qui sont membres de la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) aux États-Unis. Cet examen est requis pour que les personnes deviennent des représentants inscrits, ce qui leur donne la possibilité d’effectuer des transactions avec des titres de sociétés d’investissement, appelés fonds communs de placement, et des contrats d’assurance à capital variable. Afin de passer l’examen de la série 6, les personnes doivent être parrainées par une entreprise membre de la FINRA qui déposera une demande pour elles. Il y a aussi des frais pour passer l’examen, qui doivent être payés soit par les entreprises commanditaires, soit par les personnes qui passent le test.
Il y a six matières principales couvertes par l’examen de la série 6. Les sujets comprennent des informations sur les produits pour les titres de sociétés d’investissement et les contrats variables ; les marchés des valeurs mobilières, les titres de placement et les facteurs économiques ; présentations de marketing, de prospection et de vente ; ouvrir et gérer les comptes clients ; et évaluer les clients. Les questions sont dans un ordre aléatoire et il y a un nombre différent de questions pour chaque sujet.
Cet examen contient 100 questions à choix multiples auxquelles il faut répondre dans le délai de 135 minutes. Un score de 70% est nécessaire pour réussir l’examen, bien qu’en cas d’échec, il puisse être repris après avoir attendu un certain temps et payé des frais supplémentaires. Une fois le test terminé, le score est donné immédiatement. Le jour suivant, le score de la personne est envoyé par la poste à la société de valeurs mobilières et à l’organisme d’autoréglementation indiqués sur la demande.
Les centres de test qui administrent l’examen de la série 6 se trouvent dans le monde entier, y compris aux États-Unis et au Royaume-Uni. Il s’agit d’un examen à livre fermé et aucune ressource ne peut être amenée dans la salle d’examen. Le centre de test fournira généralement une calculatrice, un crayon et du papier brouillon à chaque candidat.
Aucun prérequis n’est nécessaire pour suivre la série 6, car elle couvre les bases d’un employé du secteur des valeurs mobilières. Du matériel pédagogique pour les sujets de l’examen est disponible sur Internet, et plusieurs livres contiennent également des guides d’étude et des questions pratiques. En outre, les sociétés de valeurs mobilières parrainantes peuvent fournir des ressources d’éducation et de formation aux employés tenus de passer l’examen.
Après avoir réussi l’examen de série 6, une personne devient un représentant inscrit dans le secteur des valeurs mobilières. En tant que représentant inscrit, on est autorisé à acheter, vendre et échanger des fonds communs de placement et des rentes variables. Cela comprend la vente d’actions de sociétés à capital variable, les offres primaires d’actions de sociétés à capital fixe et les fonds communs de placement. La série 6 peut également servir de condition préalable à l’examen principal de la série 26 si un représentant inscrit jouera un rôle de supervision.